在我國期貨和衍生品領域的“基本法”—《期貨和衍生品法》出臺之際，為規范中國期貨業協會依法依規履行自律管理職責，提高自律管理透明度，督促行業落實信義義務，加強行業誠信建設，中期協于昨日發布《中國期貨業協會失信及違規處理辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》)，《辦法》自發布之日起施行。
中期協表示，《辦法》的發布和實施，是協會凈化期貨行業生態、營造公平誠信市場環境的重要舉措。恰逢《期貨和衍生品法》出臺，協會將認真履行法律法規賦予的法定權責，發揮好自律管理和服務會員的職能，立足“國之大者”引導行業良性健康發展，扎實做好為行業高質量發展打基礎、利長遠的工作。
物產中大(600704)期貨副總經理景川在接受記者采訪時表示，《辦法》趕在《期貨和衍生品法》正式實施前公布并施行，是期貨和衍生品市場法律建設與行業自律管理互有補充的設計，其目的是通過法律與自律全方位覆蓋期貨和衍生品市場，有利于促進期貨和衍生品市場功能的發揮，保證期貨和衍生品行業在有法可依的背景下健康平穩運行。
五方面督促期貨行業落實信義義務，增強依法誠信經營意識
據了解，作為期貨行業自律組織，中期協自成立以來，對違反協會章程和自律性規則的會員及從業人員，按照規定給予紀律處分，旨在通過懲教結合，凈化期貨行業生態、營造公平誠信的市場環境，推動期貨市場高質量發展。近五年，協會共對近兩百家(次)會員及一百余名從業人員實施紀律處分，起到了有力的警示震懾作用，對引導行業良性健康發展產生了積極效果。
但隨著接受中期協自律管理的會員種類增多，協會在開展自律管理工作時，也遇到了新的問題。具體包括：對會員及其從業人員尚未達到紀律處分標準的違規行為、對自愿接受協會自律管理但尚未成為協會會員的機構及其工作人員的不規范行為、對協會自律規則中規定的其他自然人(例如與期貨公司開展居間合作的居間人)的不規范行為、對受到中國證監會行政處罰的投資者的失信行為，目前缺乏相應的自律管理規范手段;在對期貨公司設立的資產管理公司、風險管理公司的工作人員嚴重違規行為進行處理時，因其不具有期貨從業資格，目前不能給予等同于暫?；蛘叱蜂N期貨從業資格的紀律懲戒;現有大部分自律規則中僅原則性規定違反規則可以采取的紀律處分措施，并無具體對應標準;部分自律規則雖有具體標準，但因出臺時間久遠，標準并未與時俱進。
據悉，《辦法》旨在建立對接受協會自律管理的機構、會員和從業人員的失信行為名單管理機制，構建多層次的自律管理體系，督促行業落實信義義務，增強依法誠信經營意識;同時進一步明確紀律處分的原則和適用標準，細化實施紀律處分的具體違規情形，引入當事人承諾和解制度，推動化解矛盾糾紛關口前移，規范協會自由裁量權，增強協會實施紀律處分的公開性、透明度和可預期性。
具體來看，《辦法》共八章五十九條，主要包括以下五方面內容：
一是明確《辦法》適用范圍，為協會依法依規實施紀律處分和失信行為名單管理提供制度保障?！掇k法》對期貨公司設立的資產管理公司和風險管理公司等會員單位的工作人員、自愿接受協會自律管理但尚未成為協會會員的場外交易商機構的工作人員、與期貨公司開展居間合作的居間人統一納入適用范圍，統稱為“從業人員”，并明確“工作人員”包括與公司建立勞動關系的正式員工、勞務派遣至 公司的其他人員等。同時，從業人員從事的“期貨及衍生品相關業務”也包括風險管理試點業務、中間介紹(IB)業務等。
二是發揮協會在開展行業誠信建設方面的積極作用，建立失信行為信用名單管理機制。明確協會對接受協會自律管理的機構、會員和從業人員建立失信行為信用名單管理機制、實施信用管理的依據，規范納入失信行為名單的信用信息范圍，對探索建立信用修復機制和健全信用信息異議申請流程做了原則性規定。
三是完善實施紀律處分的原則、處分種類、適用情形，細化典型違規情形適用具體處分標準，規范協會自由裁量權。在批評警示措施中增加了“責令聘請具有專業資質的中介機構出具相關評估報告”，在紀律懲戒中增加了“認定為1年至3年內不適合在會員單位從事期貨及衍生品等相關業務的人員”和“認定為永久不適合在會員單位從事期貨及衍生品等相關業務的人員”的處分措施。同時針對從業人員執業行為、會員內控管理、信息報送和風險管理業務四個方面的典型違規情形，明確了針對性的紀律處分措施。
四是參考證券期貨行政執法當事人承諾制度，明確協會采取當事人承諾和解制度的執行程序，為多元有效化解糾紛提供制度依據。
五是按照“避免不必要的一事多罰，自律管理差異補位”原則，厘清紀律處分與違紀違規處分、行政執法、刑事司法的邊界。其中，當事人嚴重違紀違規違法，受到開除黨籍的黨紀處分、開除的政務處分、行政處罰或者刑事處罰的，協會原則上給予差異化、補充性的紀律懲戒，包括暫停會員部分權利、暫?；蛘呷?消會員資格、暫?；蛘叱蜂N期貨從業資格、認定為不適合在會員單位從事期貨及衍生品等相關業務的人員。
期貨行業自律環境邁上更高層次
中期協表示，《辦法》的發布和實施，是協會凈化期貨行業生態、營造公平誠信市場環境的重要舉措。恰逢《期貨和衍生品法》出臺，協會將認真履行法律法規賦予的法定權責，發揮好自律管理和服務會員的職能，立足“國之大者”引導行業良性健康發展，扎實做好為行業高質量發展打基礎、利長遠的工作。
“本次《辦法》的發布是配合8月1日正式實施的《期貨和衍生品法》，對期貨從業人員的一種執業管理補充?？偟膩碚f，從當前來看，我國金融行業的個人信用體系搭建相對領先于其他行業，所以期貨行業也要迎頭趕上。”浙商期貨北京分公司副總屈曉寧如是說。
屈曉寧告訴記者，在《辦法》發布之前，協會對會員及從業人員的處罰基本上包括警示、誡勉，罰款和暫停業務，最嚴重的為吊銷從業資格，未涉及個人信用。本次《辦法》提到建立對接受協會自律管理的機構、會員和從業人員的失信行為名單管理機制，同時完善實施紀律處分的原則、處分種類、適用情形，細化典型違規情形適用具體處分標準，也是期貨行業作為金融市場的重要組成部分，對構建整個行業信用體系所做的貢獻。
在景川看來，《辦法》通過明確紀律處分原則和標準，規范自律組織的自由裁量權，提供透明度，能夠保證對失信人的制約與處理可落地、可操作。“未來，我國期貨和衍生品行業的法律和自律環境將邁上更高層次，市場透明度將進一步提高。市場的參與者和服務的提供者都將有其自身的定位及行為約束，能夠更好地避免市場亂象的發生。”
4月21日，對于《期貨和衍生品法》的出臺，中期協發文表示，這部行業基本法的出臺，是資本市場又一里程碑事件。它補齊了期貨市場法律基礎制度的短板，對于促進期貨行業長遠穩定健康發展起到基礎性作用，也必將成為推動期貨和衍生品市場高質量發展的重要拐點。
中期協表示，《期貨和衍生品法》延續了對“期貨業協會”設置專章的做法，從行業基本法的層面進一步明確和強化了協會的法律地位，規定期貨業協會是期貨行業的自律性組織，是社會團體法人。
與現行《期貨交易管理條例(2017年修訂)》相比，《期貨和衍生品法》的變化主要體現在協會會員組成和職能方面。一是在會員組成上，明確期貨經營機構應當加入協會，期貨服務機構可以加入協會，為協會下一步修訂章程優化會員結構、豐富會員類型奠定了法律基礎;二是在協會職能上，在推動行業誠信建設、加強交易者教育和保護、管理行業信息安全工作等方面對協會提出了具體要求。
隨著法律的正式出臺，中期協表示將組織期貨行業迅速掀起學習宣傳《期貨和衍生品法》的高潮，并做好法律的培訓、解讀、落地工作。下一步，協會將繼續充分履行行業自律管理職能，堅持“自律、服務、規范、發展”的定位，著力構建“期貨和衍生品法時代”自律規則體系，優化行業標準，倡導信義文化理念，完善從業人員管理，加強行業正面宣傳和交易者保護，積極推動《期貨和衍生品法》的落地實施。
田向陽出任上期所黨委書記、理事長
日前，上海期貨交易所官網發布消息稱，證監會黨委日前決定，田向陽任上海期貨交易所黨委書記、非會員理事，并提名上海期貨交易所理事會理事長人選。
與此同時，姜巖同志不再擔任上海期貨交易所黨委書記、理事長。4月21日，按法定程序，上海期貨交易所召開第四屆理事會臨時會議，選舉田向陽同志為上海期貨交易所理事會理事長。
據了解，田向陽此前任職于證監會研究中心，之后調任寧波證監局，2019年出任浙江證監局黨委書記、局長。
在浙江證監局工作期間，田向陽曾多次前往轄區內期貨公司調研，并對相關期貨公司發展提出如下意見：一是要注重改革，從“傳統”走向“專業”，加快發展。一方面要堅守以傳統經紀業務為基礎的發展方向，另一方面要通過經紀業務引流，為有價值的客戶提供高附加值的場外專業服務。二是要注重創新，加快轉型發展。一方面要大膽創新，做到程序到位，決策到位，管控到位，另一方面要在轉型發展上再發力。三是要控制風險，穩健發展。繼續堅守不發生系統性風險的合規底線，健全全面風險管理體系，加強對各項業務環節事前、事中及事后有效管控。重點加強自有資金投資、資管業務、場外衍生品業務等創新業務的合規及風險管理。
鄭商所發布關于花生、菜油期權合約征求意見的公告
4月22日，鄭商所發布公告，為做好花生、菜油期權上市準備工作，現就花生、菜油期權合約公開征求市場意見。鄭商所網站公布了《鄭州商品交易所花生期權合約(征求意見稿)》《鄭州商品交易所菜油期權合約(征求意見稿)》及相關起草說明。鄭商所表示，歡迎市場各方提出寶貴意見和建議，截止時間為2022年4月29日。
下一篇：最后一頁
X 關閉
X 關閉