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想操縱股價(jià)，結(jié)果股價(jià)反而還大跌了，操縱了個(gè)寂寞。

近日，證監(jiān)會(huì)披露了一則行政處罰決定書。陳維新時(shí)任鳳形股份(002760)副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，負(fù)責(zé)鳳形股份非公開(kāi)發(fā)行股份事宜。由于當(dāng)時(shí)“鳳形股份”股價(jià)低于發(fā)行價(jià)，為了維持股價(jià)，確保非公開(kāi)發(fā)行順利實(shí)施，陳維新雇人拉高股價(jià)?！按_保發(fā)行時(shí)股價(jià)在發(fā)行價(jià)之上，目標(biāo)股價(jià)最好在發(fā)行價(jià)上10%左右”。

操縱期間，幾名“80后”控制了115個(gè)賬戶，希望拉高股價(jià)。結(jié)果，期間該股累計(jì)下跌34.96%，同期中小板綜指累計(jì)下跌7.92%，偏離27.04個(gè)百分點(diǎn)。不僅如此，賬戶組還累計(jì)虧損3.04億元。

(資料圖)

5位“80后”操縱股價(jià)

證監(jiān)會(huì)對(duì)陳維新、張兆陽(yáng)、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟操縱“鳳形股份”行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明，上述5位“80后”合謀操縱“鳳形股份”。

具體來(lái)看，陳維新自2016年1月1日到2018年7月23日期間擔(dān)任鳳形股份副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，負(fù)責(zé)鳳形股份非公開(kāi)發(fā)行股份收購(gòu)雄偉精工100%股權(quán)項(xiàng)目的實(shí)際運(yùn)作。

2016年9月鳳形股份發(fā)布非公開(kāi)發(fā)行A股股票預(yù)案，當(dāng)年10月，“鳳形股份”向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送非公開(kāi)發(fā)行股份申請(qǐng)。2016年底、2017年初，經(jīng)他人介紹，陳維新初次認(rèn)識(shí)從事配資業(yè)務(wù)的張兆陽(yáng)。2017年8月，“鳳形股份”收購(gòu)雄偉精工項(xiàng)目申請(qǐng)獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核通過(guò)。

由于當(dāng)時(shí)“鳳形股份”股價(jià)低于發(fā)行價(jià)，為了維持股價(jià)，確保非公開(kāi)發(fā)行順利實(shí)施，2017年9月陳維新和張兆陽(yáng)達(dá)成合作，開(kāi)始著手維護(hù)“鳳形股份”股價(jià)事宜。雙方約定陳維新提供資金，張兆陽(yáng)操作維護(hù)股價(jià)，確保發(fā)行時(shí)股價(jià)在發(fā)行價(jià)之上，目標(biāo)股價(jià)最好在發(fā)行價(jià)上10%左右。

與此同時(shí)，陳維新安排時(shí)任鳳形股份董事會(huì)秘書鄧某負(fù)責(zé)與張兆陽(yáng)聯(lián)系。為完成維護(hù)股價(jià)事宜，張兆陽(yáng)找到朱瑞一同參與。張兆陽(yáng)負(fù)責(zé)資金承攬，經(jīng)朱瑞介紹通過(guò)配資中介路某強(qiáng)、張某杰引入配資2億元和借用證券賬戶32個(gè)，二人負(fù)責(zé)交易決策。

2017年9月至2018年1月，陳維新先后打款9600萬(wàn)元用作操縱“鳳形股份”的保證金，資金源于自有資金及借款。期間，張兆陽(yáng)、朱瑞操縱“鳳形股份”股價(jià)失敗。

2017年11月，經(jīng)朱瑞介紹，張兆陽(yáng)、朱瑞將前期用來(lái)操縱“鳳形股份”的證券賬戶以及資金2800萬(wàn)元轉(zhuǎn)交給李衛(wèi)衛(wèi)，轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團(tuán)隊(duì)主要負(fù)責(zé)操作，張兆陽(yáng)、朱瑞繼續(xù)參與，從事相關(guān)對(duì)接和交易操作事宜。轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團(tuán)隊(duì)操作后，朱一棟、滕某濤(朱一棟老鄉(xiāng)，接受朱一棟安排)通過(guò)提供資管賬戶、借入個(gè)人賬戶、提供資金、參與交易操作等也加入到操縱“鳳形股份”事項(xiàng)中。

2017年11月底，朱一棟與李衛(wèi)衛(wèi)商定股票換倉(cāng)交易事項(xiàng)，張兆陽(yáng)、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、滕某濤負(fù)責(zé)具體實(shí)施，一方賣出“鳳形股份”，另一方買入“鳳形股份”。2017年12月，張兆陽(yáng)將李衛(wèi)衛(wèi)接手維護(hù)股價(jià)事宜告知鄧某。隨后，陳維新、鄧某、李衛(wèi)衛(wèi)、張兆陽(yáng)見(jiàn)面，李衛(wèi)衛(wèi)提出由其承擔(dān)張兆陽(yáng)對(duì)陳維新的債務(wù)。陳維新與李衛(wèi)衛(wèi)簽訂了借款合同，借款金額為1億元，張兆陽(yáng)為擔(dān)保人。

最終卻虧損3.04億元

2017年10月9日至2018年2月28日，當(dāng)事人控制使用“高某”等115個(gè)證券賬戶(以下簡(jiǎn)稱賬戶組)，采取利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，連續(xù)買賣“鳳形股份”，在實(shí)際控制的賬戶之間交易“鳳形股份”，不以成交為目的的頻繁或大額申報(bào)、撤單等手段操縱、影響股票交易價(jià)格和交易量，導(dǎo)致“鳳形股份”股價(jià)大幅偏離同期中小板綜指。截至2018年2月28日，賬戶組累計(jì)虧損3.04億元。

總體來(lái)看，操縱期間，賬戶組單日買入數(shù)量占全市場(chǎng)成交數(shù)量比超20%的交易日有31天，峰值達(dá)到55.32%；賣出數(shù)量占全市場(chǎng)成交數(shù)量比超20%的交易日有23天，峰值達(dá)到73.62%。賬戶組資金投入量峰值達(dá)2.25億元，總買入成交金額為21.56億元，總賣出成交金額為18.80億元。賬戶組具備明顯的資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)。

此外，在操縱期間，賬戶組利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，連續(xù)買賣“鳳形股份”，并且存在盤中拉抬、尾市拉抬股價(jià)的行為，賬戶組存在大量反向交易、對(duì)倒交易，虛假申報(bào)情況，主要手法是虛假申報(bào)買單，誘導(dǎo)其他投資者買入后出貨。

從股價(jià)變動(dòng)情況來(lái)看，2017年11月至2018年2月期間，“鳳形股份”走勢(shì)明顯異常：股價(jià)走勢(shì)先大幅上漲后急速下跌。股價(jià)走勢(shì)與同期公司的多則公告相背離。

最終，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，當(dāng)事人上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)、第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)陳維新、張兆陽(yáng)、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟處以300萬(wàn)元罰款。其中，對(duì)陳維新處以80萬(wàn)元罰款，對(duì)李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟分別處以70萬(wàn)元罰款，對(duì)張兆陽(yáng)、朱瑞分別處以40萬(wàn)元罰款。

“華北第一操盤手”多次被罰

上述案例當(dāng)事人中的李衛(wèi)衛(wèi)被稱為“華北第一操盤手”，曾多次因操縱股價(jià)被罰。

據(jù)了解，李衛(wèi)衛(wèi)出生于1986年，早年在期貨公司營(yíng)業(yè)部工作。由于之前工作的經(jīng)歷，李衛(wèi)衛(wèi)結(jié)識(shí)了較多高凈值客戶和配資公司，并接洽相關(guān)“市值管理”的業(yè)務(wù)。

令市場(chǎng)熟知的是，李衛(wèi)衛(wèi)曾與阜興集團(tuán)董事長(zhǎng)朱一棟聯(lián)手操縱“大連電瓷(002606)”。經(jīng)查，阜興集團(tuán)、李衛(wèi)衛(wèi)累計(jì)控制使用461個(gè)賬戶交易大連電瓷股票。阜興集團(tuán)、李衛(wèi)衛(wèi)在交易“大連電瓷”過(guò)程中多次利用資金優(yōu)勢(shì)，拉抬股價(jià)，在自己控制的賬戶之間交易，虛假申報(bào)，以及利用信息優(yōu)勢(shì)操縱股價(jià)。但一頓操作下來(lái)，最終卻虧損5.51億元。

2018年7月，證監(jiān)會(huì)對(duì)李衛(wèi)衛(wèi)處以200萬(wàn)元罰款，并采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。阜興集團(tuán)被處罰款100萬(wàn)元，朱一棟被處60萬(wàn)元罰款，并采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。

另外，在今年1月4日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露的一則行政處罰決定書顯示，李衛(wèi)衛(wèi)使用92個(gè)賬戶操縱“匯金通(603577)”，非法獲利2070.28萬(wàn)元。

操縱期間，李衛(wèi)衛(wèi)控制“朱軍建”等92個(gè)證券賬戶，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，連續(xù)集中交易“匯金通”，并在實(shí)際控制的賬戶之間交易“匯金通”，影響“匯金通”的股票價(jià)格，上述行為構(gòu)成操縱市場(chǎng)。最終，證監(jiān)會(huì)對(duì)李衛(wèi)衛(wèi)采取“沒(méi)一罰一”，合計(jì)罰沒(méi)金額超4000萬(wàn)。

責(zé)編：王璐璐

校對(duì)：王蔚

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