世界速遞！南方譽穩一年持有期混合型證券投資基金開放贖回和轉換業務的公告

來源：易天富時間：2023-04-28 07:19:12

南方譽穩一年持有期混合型證券投資

基金開放贖回和轉換業務的公告

(資料圖片)

公告送出日期：2023年4月28日

1公告基本信息

基金名稱南方譽穩一年持有期混合型證券投資基金

基金簡稱南方譽穩一年持有混合

基金主代碼 014697

基金運作方式契約型開放式

基金合同生效日 2022年5月6日

基金管理人名稱南方基金管理股份有限公司

基金托管人名稱廣發銀行股份有限公司

基金登記機構名稱南方基金管理股份有限公司

公告依據《南方譽穩一年持有期混合型證券投資基金基金合同》、

《南方譽穩一年持有期混合型證券投資基金招募說明書》

贖回起始日 2023年5月8日

轉換轉入起始日 2023年5月8日

轉換轉出起始日 2023年5月8日

下屬分類基金的基金簡稱南方譽穩一年持有混合A 南方譽穩一年持有混合C

下屬分類基金的交易代碼 014697 014698

該分類基金是否開放是是

注：本基金已于2022年8月5日開放申購和定投業務，本公告僅對本基金開放贖回和轉換業務的有關事項予以說明。

2贖回、轉換業務的辦理時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購，但對于每份基金份額，僅可在該基金份額鎖定期屆滿后的下一個開放日起辦理基金份額贖回。開放日的具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間（若該工作日為非港股通交易日，則基金管理人有權暫停辦理基金份額的申購和贖回業務），但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

對于每份基金份額，鎖定期指從基金合同生效日（對認購份額而言，下同）或基金份額申購申請日（對申購份額而言，下同）起，至基金合同生效日或基金份額申購申請日次年的年度對日的前一日。即，對于認購份額，將自2023年5月8日起可以提出贖回申請。

基金合同生效后，若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

投資人辦理轉換業務時,轉出方的份額必須處于可贖回狀態，轉入方的份額必須處于可申購狀態。

3日常贖回業務

3.1贖回份額限制

1、本基金單筆贖回申請不低于1份，投資人全額贖回時不受上述限制。各銷售機構在符合上述規定的前提下，可根據情況調高單筆最低贖回份額要求，具體以銷售機構公布的為準，投資人需遵循銷售機構的相關規定；

2、本基金不對投資人每個交易賬戶的最低基金份額余額進行限制；

3、基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述贖回份額的數量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

3.2贖回費率

本基金在鎖定期屆滿后的下一個工作日起可以提出贖回申請，不收取贖回費。紅利再投資份額的鎖定期視作與原份額相同。

3.3其他與贖回相關的事項

1、基金管理人應以交易時間結束前受理有效贖回申請的當天作為贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應在T+2日后(包括該日)及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況?；痄N售機構對贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構已經接收到申請。贖回申請的確認以登記機構或基金管理人的確認結果為準。

2、贖回以份額申請，遵循“未知價”原則，即贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；

3、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回；

4、當日的贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷；

5、投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申請不成立；

6、贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內支付贖回款項。在發生巨額贖回時或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。如遇證券/期貨交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行交換系統故障、港股通交易系統或港股通資金交收規則限制或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響了業務流程，則贖回款項劃付時間相應順延至上述因素影響消除的下一工作日。

4日常轉換業務

4.1轉換費率

一、基金轉換費用

1、基金轉換費用由轉出基金贖回費用及基金申購補差費用構成；

2、轉出基金時,如涉及的轉出基金有贖回費用,收取該基金的贖回費用。收取的贖回費歸入基金財產的比例不得低于法律法規、中國證監會規定的比例下限以及該基金基金合同的相關約定；

3、轉入基金時,從申購費用低的基金向申購費用高的基金轉換時,每次收取申購補差費用；從申購費用高的基金向申購費用低的基金轉換時,不收取申購補差費用。申購補差費用按照轉換金額對應的轉出基金與轉入基金的申購費率差額進行補差。由紅利再投資產生的基金份額在轉出時不收取申購補差費。

二、基金轉換份額的計算公式

基金轉換采取未知價法，以申請當日基金份額凈值為基礎計算。計算公式如下：

轉出金額=轉出份額×轉出基金當日基金份額凈值

轉出基金贖回費用=轉出金額×轉出基金贖回費率

補差費=（轉出金額-轉出基金贖回費用）/（1+申購補差費率）×申購補差費率

轉換費用=轉出基金贖回費用+補差費

轉入金額=轉出金額-轉換費用

轉入份額=轉入金額/轉入基金當日基金份額凈值

三、轉換費用規則計算舉例

下面以投資人進行甲基金與乙基金之間的轉換為例說明。本基金的轉換業務收取費用參照上述計算規則,轉換費用所涉及的申購費率和贖回費率均按基金合同、招募說明書規定費率執行。（其中1年為365天）。

甲基金費率舉例如下：

費率類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費方式/費率

A類份額申購費 M＜100萬 0.80%

100萬≤M＜500萬 0.60%

M≥500萬每筆1000元

贖回費 N＜7天 1.50%

7天≤N＜30天 0.75%

30天≤N＜365天 0.50%

N≥1年 0%

C類份額申購費無 -

贖回費 N＜7天 1.50%

7天≤N＜30天 0.50%

N≥30天 0%

乙基金費率舉例如下：

費率類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費方式/費率

A類份額申購費 M＜100萬 1.80%

100萬≤M＜500萬 1.20%

500萬≤M＜1000萬 0.60%

M≥1000萬每筆1000元

贖回費 N＜7天 1.50%

7天≤N＜365天 0.50%

1年≤N＜2年 0.30%

N≥2年 0%

甲基金A類份額與乙基金A類份額的轉換說明如下：

轉換金額（M）轉換費率

申購補差費率贖回費率

甲基金A

轉

乙基金A M＜100萬 1.00% 份額持有時間（N）：

N＜7天：1.50%；

7天≤N＜30天：0.75%；

30天≤N＜365天：0.50%

N≥1年：0%；

100萬≤M＜500萬 0.60%

500萬≤M＜1000萬 0.58%*

M≥1000萬 0

乙基金A

轉

甲基金A -- 0 份額持有時間（N）：

N＜7天：1.50%；

7天≤N＜365天：0.50%；

1年≤N＜2年：0.30%；

N≥2年：0%；

*對于該檔金額的轉換，鑒于轉出基金申購費率為每筆固定金額1000元，本著有利于基金份額持有人利益的原則，在計算申購補差費率時按0.02%扣減（即申購補差費率為0.6%-0.02%＝0.58%）?；鸸芾砣丝筛鶕I務需要進行調整。

甲基金A類基金份額與C類基金份額的轉換說明

轉換金額（M）轉換費率

申購補差費率贖回費率

甲基金C

轉

甲基金A M＜100萬 0.80% 0

100萬≤M＜500萬 0.60%

M≥500萬每筆1000元

甲基金A

轉

甲基金C -- 0 0

4.2其他與轉換相關的事項

1、投資人轉換的兩只基金必須是由同一銷售機構銷售并以本公司為登記機構的基金；

2、轉換以份額為單位進行申請。投資人辦理轉換業務時,轉出方的份額必須處于可贖回狀態，轉入方的份額必須處于可申購狀態。如果涉及轉換的份額有一方不處于開放狀態，轉換申請處理為失??；

3、單筆基金轉換的最低申請份額為1份，若轉入基金有大額申購限制的，則需遵循相關大額申購限制的約定；

4、上述涉及基金轉換業務份額的計算結果保留位數依照各基金《招募說明書》的規定；

5、正常情況下，基金登記機構將在T+1日對投資人T日的基金轉換業務申請進行有效性確認，辦理轉出基金的權益扣除以及轉入基金的權益登記。在T＋2日后(包括該日)投資人可向銷售機構查詢基金轉換的成交情況；

6、持有人對轉入份額的持有期限自轉入確認之日算起；

7、轉換業務遵循“先進先出”的業務規則，即首先轉換持有時間最長的基金份額；

8、本公司可以根據市場情況調整有關轉換的業務規則及有關限制，但應在調整生效前在規定媒介予以公告。本公司也可以根據市場情況暫停和重新開通轉換業務，但應在實施前在規定媒介予以公告；

9、本基金的轉換業務規則以《南方基金管理股份有限公司開放式基金業務規則》為準。

10、本次開通基金轉換業務的銷售機構

1）直銷機構：南方基金管理股份有限公司

2）代銷機構：廣發銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公司、寧波銀行股份有限公司、蘇州銀行股份有限公司、華泰證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、長城證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、光大證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、湘財證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責任公司、國新證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、世紀證券有限責任公司、東北證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、國聯證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、南京證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、第一創業證券股份有限公司、華福證券有限責任公司、中山證券有限責任公司、德邦證券股份有限公司、國盛證券有限責任公司、大同證券有限責任公司、東海證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、萬聯證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、恒泰證券股份有限公司、華龍證券股份有限公司、華鑫證券有限責任公司、五礦證券有限公司、大通證券股份有限公司、粵開證券股份有限公司、開源證券股份有限公司、天風證券股份有限公司、東方財富證券股份有限公司、中信期貨有限公司、陽光人壽保險股份有限公司、上海好買基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、宜信普澤（北京）基金銷售有限公司、嘉實財富管理有限公司、北京中植基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、鼎信匯金（北京）投資管理有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、上?；匣痄N售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、騰安基金銷售（深圳）有限公司、北京度小滿基金銷售有限公司

除上述機構外，其他銷售機構如以后開展上述業務，本公司可不再另行公告，以各銷售機構為準。

5基金銷售機構

5.1直銷機構

南方基金管理股份有限公司

5.2代銷機構

1、南方譽穩一年持有混合A：廣發銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公司、寧波銀行股份有限公司、蘇州銀行股份有限公司、華泰證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、長城證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、光大證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、湘財證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責任公司、信達證券股份有限公司、國新證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、世紀證券有限責任公司、東北證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、國聯證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、華林證券股份有限公司、南京證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、第一創業證券股份有限公司、華福證券有限責任公司、中山證券有限責任公司、西南證券股份有限公司、德邦證券股份有限公司、國盛證券有限責任公司、大同證券有限責任公司、東海證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、誠通證券股份有限公司、萬聯證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、恒泰證券股份有限公司、華龍證券股份有限公司、華鑫證券有限責任公司、五礦證券有限公司、大通證券股份有限公司、粵開證券股份有限公司、開源證券股份有限公司、天風證券股份有限公司、東方財富證券股份有限公司、中信期貨有限公司、陽光人壽保險股份有限公司、上海好買基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、宜信普澤（北京）基金銷售有限公司、嘉實財富管理有限公司、北京中植基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、鼎信匯金（北京）投資管理有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、上?；匣痄N售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、騰安基金銷售（深圳）有限公司、北京度小滿基金銷售有限公司

注：上述代銷機構中，寧波銀行股份有限公司僅在同業易管家上線

2、南方譽穩一年持有混合C：廣發銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公司、寧波銀行股份有限公司、蘇州銀行股份有限公司、華泰證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、長城證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、光大證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、湘財證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責任公司、信達證券股份有限公司、國新證券股份有限公司、華西證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、世紀證券有限責任公司、東北證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、國聯證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、華林證券股份有限公司、南京證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、第一創業證券股份有限公司、華福證券有限責任公司、中山證券有限責任公司、西南證券股份有限公司、德邦證券股份有限公司、國盛證券有限責任公司、大同證券有限責任公司、東海證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、誠通證券股份有限公司、萬聯證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、恒泰證券股份有限公司、華龍證券股份有限公司、華鑫證券有限責任公司、五礦證券有限公司、大通證券股份有限公司、粵開證券股份有限公司、開源證券股份有限公司、天風證券股份有限公司、東方財富證券股份有限公司、中信期貨有限公司、陽光人壽保險股份有限公司、上海好買基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、宜信普澤（北京）基金銷售有限公司、嘉實財富管理有限公司、北京中植基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、鼎信匯金（北京）投資管理有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、上?；匣痄N售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、騰安基金銷售（深圳）有限公司、北京度小滿基金銷售有限公司

注：上述代銷機構中，寧波銀行股份有限公司僅在同業易管家上線

除上述機構外，其他銷售機構如以后開展上述業務，本公司可不再另行公告，以各銷售機構為準。

6基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

1、基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

2、基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規定網站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

7其他需要提示的事項

1、本公告僅對本基金開放贖回和轉換業務的有關事項予以說明。投資人欲了解本基金的詳細情況，請仔細閱讀《南方譽穩一年持有期混合型證券投資基金基金合同》、《南方譽穩一年持有期混合型證券投資基金招募說明書》和《南方譽穩一年持有期混合型證券投資基金基金產品資料概要》。

2、《基金合同》生效后，連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續30個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于1億元情形的，基金合同終止，無需召開基金份額持有人大會。

3、未開設銷售網點地區的投資人，及希望了解其它有關信息和本基金的詳細情況的投資人，可以登錄本基金管理人網站（www.nffund.com）或撥打本基金管理人客服熱線（400－889－8899）。

4、由于各銷售機構系統及業務安排等原因，可能開展上述業務的時間有所不同，投資人應以銷售機構具體規定的時間為準。

南方基金管理股份有限公司

2023年4月28日